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Práctica Notarial
Por qué es necesario un Manual de Cumplimiento Normativo Penal. La “Compliance” Penal
Joaquín Fernández
Abogado socio de Estudio Enseñat, Fdez-Escribano, Abogados. joaquin.fernandez@estudioensenat.com
Por qué es necesario un Manual de Cumplimiento Normativo Penal. La “Compliance” Penal.
Hasta la reforma del Código Penal por la Ley Orgá- nica 5/2010 de 22 de junio, sólo las personas físicas podían ser responsables penalmente y las personas jurídicas no podían delinquir (Societas delinquere non potest).
Pues bien, a partir de la entrada en vigor de dicha reforma, el nuevo artículo 31 bis hace saltar por los aires el viejo axioma antes indicado y las personas jurídicas también son responsables penalmente y, en consecuencia, han de someterse al Derecho Pe- nal.
Posteriormente, la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica el Código Penal, en vigor desde el 1 de julio de 2015, realiza unas “me- joras técnicas” -según el punto III del Preámbulo su Exposición de Motivos- a esta nueva realidad.
El resultado de estas dos reformas del Código Pe- nal se puede resumir en cuatro puntos fundamen- tales:
1o- Sólo existe responsabilidad penal de la perso- na jurídica en base a un sistema “numerus clausus”, es decir, sólo para un catálogo cerrado de delitos, que es el siguiente:
Tráfico ilegal de órganos (artículo 156 bis); trata de seres humanos (artículo 177 bis); prostitución y corrupción de menores (artículo 189 bis); descubri- miento y revelación de secretos (artículo 197 quin- quies); estafa (artículo 251 bis); frustración en la ejecución e insolvencias punibles (artículo 258 ter); daños informáticos (artículo 264 quater); contra la propiedad intelectual (artículo 288); contra la pro- piedad industrial (artículo 288); relativos al merca- do y a los consumidores (artículo 288); corrupción en los negocios (artículo 288); blanqueo de capita- les y financiación del terrorismo (artículos 301, 302 y 576); contra la Hacienda Pública y la Seguridad So- cial (artículo 310 bis); financiación ilegal de partidos políticos (artículo 304 bis); contra los derechos de los trabajadores (artículo 318); contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (artículo 318 bis); de construcción, edificación o urbanización ilegal (artí-